La compliance bancaria. Obblighi normativi, linee guida e modelli organizzativi

di Federico Callegaro (Autore)

Tangram Edizioni Scientifiche, 2014

Il libro analizza l'istituto della compliance attraverso la sua genesi, le norme di riferimento sia comunitarie che domestiche e la loro evoluzione, considerando i vari settori interessati, le disposizioni emanate dalle competenti autorità, finanziarie, bancarie e assicurative, avendo sempre quale elemento di riferimento quelle comunitarie, compiti e termini di loro adempimento evidenziando gli elementi di diritto e sostanziali che consentono ovvero determinano scelte strutturali e operative, competenze e collocamento in ambito aziendale, sia singolo che di gruppo, responsabilità e rapporti con le competenti autorità di vigilanza e controllo così come tra funzioni e organi interni. Un focus viene dedicato alle modalità di esecuzione dei compiti evidenziando, grazie a studi di Associazioni di Categoria oltre che all'esperienza professionale, l'oggetto più nello specifico dell'attività della funzione compliance in uno con le relative tipologie di documenti, report e relazioni. Non costituisce, né vuole costituire, un hand book quanto, principalmente, un ausilio per comprendere il fenomeno compliance come significativamente regolato e sviluppatosi, nella nostra realtà, in questi ultimi anni; viene dedicato un capitolo alla realtà statunitense per sottolineare come proprio nel mondo anglosassone, a suo tempo, l'istituto aveva mosso i primi passi.

• Autore: Federico Callegaro
• Editore: Tangram Edizioni Scientifiche
• Collana: Quaderni di diritto bancario
• Anno edizione: 2014
• In commercio dal: 31 marzo 2014
• Tipo: Libro tecnico professionale
• Pagine: 236 p., Rilegato
• EAN: 9788864581019